股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告上

　　用比例限售方法网下刊行局部采，谋略）的限售刻日为自愿行人初次公拓荒行股票并上市之日起6个月网下投资者该当允许配售对象最终获配股票数目的10%（向上取整。象获配的股票中即每个配售对，份无穷售期90%的股，上市来往之日起即可流利自本次刊行股票正在上交所；限售期为6个月10%的股份。

　　告：开头询价解散后8、投资危险异常公，定的刊行价值赶过“四个数孰低值”若刊行人和保荐人（主承销商）确，率（中证指数有限公司揭晓的同业业近来一个月静态均匀市盈率）或本次刊行价值对应市盈率赶过同业业上市公司二级墟市均匀市盈，并正在科创板上市投资危险异常布告》（以下简称“《投资危险异常布告》”）中周到证明订价合理性刊行人和保荐人（主承销商）将正在申购前揭晓的《上海新相微电子股份有限公司初次公拓荒行股票，细心投资危险提示投资者。

　　网上、网下均取得足额认购的景况下2、2023年5月23日（T日），申购倍数未赶过50倍的若网上投资者开头有用，回拨机造将不启动；过50倍但低于100倍（含）的若网上投资者开头有用申购倍数超，向网上回拨应从网下，刊行股票数目的5%回拨比例为本次公然；购倍数赶过100倍的网上投资者开头有用申，刊行股票数目的10%回拨比例为本次公然；不赶过本次公拓荒行股票数目的80%回拨后无穷售期的网下刊行数目准则上；略配售股票数目后的网下、网上刊行总量谋略本款所指的公拓荒行股票数目应遵循扣除战；

　　流露本机构或自己报价（4）正在询价解散前，其他网下投资者报价探问、收罗、传扬，之间咨议报价的或者网下投资者；

　　过本次公拓荒行领域的10%插手政策配售的数目为不超，9即,901,8股58；模上限不赶过9同时插手认购规,00万元945.。况如下整体情：

　　已开明上交所互联网来往平台CA证书的网下投资者和配售对象方能插手本次刊行的开头询价适合以上条目且正在2023年5月17日（T-4日）12:00前正在证券业协会结束注册且。

　　资产治理产物（8）信任，投资宗旨插手首发证券网下询价和配售生意或配售对象以博取一、二级墟市价差为要紧；

　　、保荐人（主承销商）缔结政策配售赞同加入本次政策配售的投资者均已与刊行人，刊行与网下刊行不插手本次网上，确定的刊行价值认购其允许认购的股票数目并允许遵循刊行人和保荐人（主承销商），足额缴付认购资金并正在规章年光内。

　　其持股5%以上的股东、实质管造人、董事、监事、高级治理职员（5）过去6个月内与主承销商存正在保荐、承销生意相闭的公司及，其持股5%以上的股东、实质管造人、董事、监事、高级治理职员或已与主承销商缔结保荐、承销生意合同或完毕联系意向的公司及；

　　于扣除最终政策配售数目后本次公拓荒行数目的70%时当浮现网下和网上投资者缴款认购的股份数目合计不低，款而放弃认购的股票由保荐人（主承销商）包销本次刊行因网下、网上投资者未足额缴纳申购。除最终政策配售数目后本次公拓荒行数目的30%保荐人（主承销商）或者接受的最大包销负担为扣。

　　下投资者核查编造（网址：）登录中金公司注册造IPO网，刊行项目”点击“正正在，下载》的操作证明（如无法下载并按照网页右上角《操作指引，换浏览器）请更新或更，2:00前结束用户动态暗码登录及音信报备正在2023年5月17日（T-4日）正午1。供应有用的手机号码用户登录历程中需，能注册一个用户一个手机号码只。核查历程中第偶然间以短信或者电话反应发达因为保荐人（主承销商）将会正在投资者原料，程中全程连结手机疏通请务必正在本次刊行过。

　　《证券刊行与承销治理想法》（证监会令〔第208号〕）（以下简称“《治理想法》”）、《初次公拓荒行股票注册治理想法》（证监会令〔第205号〕）上海新相微电子股份有限公司（以下简称“新相微”、“刊行人”或“公司”）按照中国证券监视治理委员会（以下简称“中国证监会”或“证监会”）宣告的，023年修订）》（上证发〔2023〕35号）（以下简称“《网上刊行践诺细则》”）、《上海墟市初次公拓荒行股票网下刊行践诺细则（2023年修订）》（上证发〔2023〕36号）（以下简称“《网下刊行践诺细则》”）上海证券来往所（以下简称“上交所”）宣告的《上海证券来往所初次公拓荒行证券刊行与承销生意践诺细则》（上证发〔2023〕33号）（以下简称“《生意践诺细则》”）、《上海墟市初次公拓荒行股票网上刊行践诺细则（2，初次公拓荒行证券网下投资者分类评议和治理指引》（中证协发〔2023〕19号）（以下简称“《网下投资者治理规定》和《网下投资者分类评议和治理指引》”）等联系规章中国证券业协会宣告的《初次公拓荒行证券承销生意规定》（中证协发〔2023〕18号）（以下简称“《承销生意规定》”）、《初次公拓荒行证券网下投资者治理规定》和《，引等相闭规章初次公拓荒行股票并正在科创板上市以及上交所相闭股票刊行上市规定和最新操作指。

　　与本次公拓荒行股票网上刊行与网下刊行10、插手本次政策配售的投资者不得参，未插手政策配售的公募基金、社保基金、养老金和年金基金除表但上述插手政策配售的投资者举动证券投资基金治理人治理的。

　　步询价时插手初，告及联系表明文献中载明的近来一个月末（招股意向书刊载日上个月的最终一个天然日网下投资者为配售对象填报的拟申购金额准则上不得赶过该配售对象上述资产领域报，总资产与询价前总资产的孰低值即2023年4月30日）的；间不满一个月的配售对象建立时，第五个来往日（即2023年5月11日拟申购金额准则上不得赶过开头询价日前，询价前总资产的孰低值T-8日）的总资产与。售对象不苦守行业囚系恳求保荐人（主承销商）出现配，资产表明原料中相应资产领域申购的赶过其向保荐人（主承销商）提交，该配售对象的报价有权拒绝或剔除。

　　上交所来往编造举行本次网上刊行通过，的9:30-11:30、13:00-15:00网上申购的年光为2023年5月23日（T日）。的境内天然人、法人及其它机构（执法、法则禁止置备者除表）网上刊行对象为持有上交所股票账户卡并开明科创板投资账户。确定其网上可申购额度按照投资者持有的市值，值10持有市,上（含10000元以,者才智插手新股申购000元）的投资，5每,申购一个申购单元000元市值可，足5不,不计入申购额度000元的局部。位为500股每一个申购单，00股或其整数倍申购数目该当为5，初始刊行股数的千分之一但最高不得赶过本次网上，得赶过14即最高不,0股50。正在《刊行布告》中披露整体网上刊行数目将。

　　险资产治理产物、私募证券投资基金等配售对象（3）证券期货筹划机构私募资产治理企图、保，模呈文》并加盖估值或者托管生意专用章应由托管机构出具《网下配售对象资产规。网下配售对象资产领域呈文》如银行等托管机构无法出具《，并加盖估值或者托管生意专用章应由托管机构出具基金估值表，售对象资产领域呈文》并加盖公章以及网下投资者自行出具《网下配，资产领域呈文》数据应连结一律基金估值表和《网下配售对象。日配售对象账户的资产估值表中总资产金额出具机构准则上应填写2023年4月30。

　　拨的景遇下正在爆发回，商）将实时启动回拨机造刊行人和保荐人（主承销，初次公拓荒行股票并正在科创板上市网上刊行申购景况及中签率布告》中披露并于2023年5月24日（T+1日）正在《上海新相微电子股份有限公司。

　　于本次网下最终刊行数目要是网下有用申购总量等，配售对象的实质申购数目直接举行配售刊行人和保荐人（主承销商）将遵循。

　　售前对网下投资者是否存正在禁止脾气形举行核查11、保荐人（主承销商）将正在开头询价及配，材料、陈设实质管造人访讲、如实供应联系天然人要紧社会相闭名单、配合其它相干相闭侦察等）投资者应按保荐人（主承销商）的恳求举行相应的配合（搜罗但不限于供应公司章程等工商备案，的原料亏欠以消除其存正在禁止脾气形的如网下投资者拒绝配合核查或其供应，合配售资历的或经核查不符，受其开头询价或者向其举行配售保荐人（主承销商）有权拒绝接。

　　网下投资者很是名单和局部名单的网下投资者和配售对象（7）被列入中国证券业协会发表的初次公拓荒行股票；

　　8日（T-3日）前2023年5月1，人（主承销商）足额缴纳认购资金插手政策配售的投资者将向保荐。4日）前对插手政策配售的投资者缴纳的认购资金的到账景况举行审验大华管帐师工作所（额表通常合股）将于2023年5月29日（T+，验资呈文并出具。

　　立、不客观、不诚信、不耿介等影响网下刊行程序的景遇（21）其他以任何花式谋取或输送不正当好处或者不独。

　　-4日）正午12:00之前2023年5月17日（T，IPO项宗旨申请音信投资者可改正已提交的；-4日）正午12:00之后正在2023年5月17日（T，提交的音信举行改正投资者将无法对已。

　　网下投资者”是指插手网下刊行的机构投资者1、网下投资者询价资历核查：本布告所称“，者或其治理的证券投资产物“配售对象”是指网下投资。7日（T-4日）正午12:00前网下投资者该当于2023年5月1，成配售对象的注册使命正在中国证券业协会完，编造（网址：）正在线提交允许函及联系核查原料并通过中金公司注册造IPO网下投资者治理。

　　下投资者允许函》第四步：阅读《网，”进入下一步点击“确认。击确认一朝点，投资者允许函》的全文实质视同为赞同并允许《网下；

　　4日）前对插手政策配售的投资者缴纳的认购资金的到账景况举行审验大华管帐师工作所（额表通常合股）将于2023年5月29日（T+，验资呈文并出具。

　　用比例限售方法网下刊行局部采，谋略）的限售刻日为自愿行人初次公拓荒行股票并上市之日起6个月网下投资者该当允许配售对象最终获配股票数目的10%（向上取整。象获配的股票中即每个配售对，份无穷售期90%的股，上市来往之日起即可流利自本次刊行股票正在上交所；限售期为6个月10%的股份。

　　刊行与网上刊行相连合的方法举行2、本次刊行采用政策配售、网下。刊行由保荐人（主承销商）负担构造政策配售、开头询价及网上、网下；（主承销商）处举行政策配售正在保荐人，上交所互联网来往平台践诺开头询价及网下刊行通过；交所来往编造举行网上刊行通过上。

　　券业协会备案挂号并拥有科创板权限的数据为准网下机构投资者及其配售对象的音信以正在中国证。售的投资者或其治理的产物配售对象是指插手网下配。结束注册备案挂号的未正在上述规章时点前，网下刊行不得插手。致后果由网下机构投资者、配售对象自夸因配售对象音信填报与挂号音信纷歧律所。

　　结束私募基金治理人备案以及私募投资基金产物建立的挂号秩序等联系核查原料（5）于2023年5月17日（T-4日）正午12:00条件交正在囚系机构。私募基金治理人举行治理期货资产治理子公司参照。

　　的资产治理能力（3）具备肯定，总领域近来两个季度应均为10亿元（含）以上其治理的正在中国证券投资基金业协会挂号的产物，只存续期两年（含）以上的产物且近三年治理的产物中起码有一；

　　始政策配售数目的差额局部1、最终政策配售数目与初，T-2日）起首回拨至网下刊行将于2023年5月19日（；

　　苦守行业囚系恳求网下投资者需苛峻，申购领域合理确定，末（招股意向书刊载日上个月的最终一个天然日拟申购金额准则上不得赶过配售对象近来一个月，总资产与询价前总资产的孰低值即2023年4月30日）的；间不满一个月的配售对象建立时，前第五个来往日（2023年5月11日拟申购金额准则上不得赶过开头询价日，询价前总资产的孰低值T-8日）的总资产与。售对象不苦守行业囚系恳求保荐人（主承销商）出现配股票并在科创板上市发行安排及初步询价公，资产表明原料中相应资产领域申购的赶过其向保荐人（主承销商）提交，该配售对象的报价有权拒绝或剔除。

　　开头询价数据、公司根本面景况、将来发展性及可比公司估值秤谌等成分订价时刊行人和保荐人（主承销商）将归纳商量剔除最高报价局部后的。定刊行价值及有用报价投资者”整体陈设详见本布告“四、确。

　　、投资者及见证状师以表的职员不得插手网下道演网下道演推介阶段除刊行人、保荐人（主承销商），资者的推介运动全程灌音对面向两家及两家以上投。

　　《生意践诺细则》的联系规章插手本次刊行的政策配售本次刊行的保荐人（主承销商）遵循《治理想法》和，为中金资产跟投主体。

　　确定拟申购数目（10）未合理，不适合联系执法法则或囚系规章恳求的其拟申购数目及（或）获配后持股数目；

　　暂行想法》《私募投资基金治理人备案和基金挂号想法（试行）》的规章（8）遵循《中华国民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监视治理，金挂号的私募基金（含期货公司及其资管子公司产物）未能正在中国证券投资基金业协会结束治理人备案和基；

　　网下投资者须于招股意向书刊载日（2023年5月15日2、网下投资者提交订价依照和提议价值或价值区间恳求：，询价日（2023年5月18日T-6日）13:00后至开头，09:30前T-3日），依照及其给出的提议价值或价值区间通过上交所互联网来往平台提交订价。提交订价依照前网下机构投资者，部审批流程该当奉行内。提议价值或价值区间的网下投资者未正在询价动手条件交订价依照、，与询价不得参。的提议价值或价值区间举行报价网下投资者应遵循订价依照给出，者超越提议价值区间举行报价准则上不得改正提议价值或。

　　部有用报价配售对象录入申购纪录后网下投资者为其治理的插手申购的全，性悉数提交该当一次。购时刻网下申，多次提交申购纪录网下投资者可能，的悉数申购纪录为准但以最终一次提交。

　　购新股中签后网上投资者申，中签结果布告》奉行资金交收负担应按照《网下开头配售结果及网上，（T+2日）日终有足额的新股认购资金确保其资金账户正在2023年5月25日，为放弃认购亏欠局部视，律负担由投资者自行接受由此形成的后果及联系法。者所正在证券公司的联系规章投资者金钱划付需苦守投资。

　　“四个数孰低值”若刊行价值超越，率（中证指数有限公司揭晓的同业业近来一个月静态均匀市盈率）或本次刊行价值对应市盈率赶过同业业上市公司二级墟市均匀市盈，的《投资危险异常布告》中周到证明订价合理性刊行人和保荐人（主承销商）将正在申购前揭晓，细心投资危险提示投资者。

　　不适合恳求投资者报价后的开头询价结果刊行人和保荐人（主承销商）按照剔除，间以上交所互联网来往平台纪录为准）由后到先、统一拟申购价值统一拟申购数目统一申报年光上按上交所生意治理编造平台自愿天生的配售对象依序夙昔到后的依序排序对统统适合条目的配售对象的报价遵循拟申购价值由高到低、统一拟申购价值上按配售对象的拟申购数目由幼到大、统一拟申购价值统一拟申购数目上按申报年光（申报时，分派售对象的报价剔除报价最高部，有网下投资者拟申购总量的1%剔除局部不低于适合条目的所。最低价值与确定的刊行价值相通时当拟剔除的最高申报价值局部中的，报可不再剔除对该价值的申。插手网下申购剔除局部不得。

　　8日（T-3日）前2023年5月1，人（主承销商）足额缴纳认购资金插手政策配售的投资者将向保荐。景况确定各插手政策配售的投资者最终配售金额、配售数目保荐人（主承销商）正在确定刊行价值后按照本次刊行订价，获配金额低于其预缴的金额如插手政策配售的投资者，）将实时退回差额保荐人（主承销商。

　　体实质的可靠性和切实性接受负担投资者应对每个配售对象填写具，产领域申购的景遇确保不存正在超资。

　　及其确定历程2、刊行价值，2023年5月22日（T-1日）刊载的《刊行布告》中披露以及可插手网下申购的配售对象及其有用拟申购数目音信将正在。时同，确定本次刊行数目、召募资金额刊行人和保荐人（主承销商）将，》中披露如下音信并正在《刊行布告：

　　本次刊行”）的申请仍然上交所科创板股票上市委员会审议通过1、新相微初次公拓荒行国民币通常股（A股）（以下简称“，册（证监许可〔2023〕731号）并仍然中国证券监视治理委员会赞同注。主承销商）为中金公司本次刊行的保荐人（。称为“新相微”刊行人股票简，“新相微”扩位简称为，688593”股票代码为“，行的开头询价及网下申购该代码同时合用于本次发。码为“787593”本次刊行网上申购代。GB/T4754-2017）遵循《国民经济行业分类》（，其他电子配置创设业（C39）”公司所处行业为“谋略机、通讯和。

　　整体景况请见2023年5月29日（T+4日）刊载的《刊行结果布告》网下、网上投资者获配未缴款金额以及保荐人（主承销商）的包销比例等。

　　选定市值与财政目标上市圭表的（5）估计刊行后总市值不满意；是指开头询价解散后（估计刊行后总市值，行后总股本谋略的总市值）遵循确定的刊行价值乘以发；

　　理的公募基金、社保基金、养老金和年金基金除表上述第（2）、（3）项规章的禁止配售对象管，院其他主管部分的相闭规章但应适合中国证监会和国务。政策配售的公募基金、社保基金、养老金和年金基金除表上述第（9）项中的证券投资基金治理人治理的未插手。

　　取圭表、配售资历及是否存正在《生意践诺细则》第四十一条规章的禁止脾气形举行核查保荐人（主承销商）和其邀请的北京市海问状师工作所已对插手政策配售的投资者的选，的投资者就核查事项出具允许函并恳求刊行人和插手政策配售。3年5月22日（T-1日）举行披露联系核查文献及执法见地书将于202。

　　数=该配售对象的有用申购数目×该类配售比例（四）配售数目的谋略：某一配售对象的获配股，得出百般投资者的配售比例和获配股数保荐人（主承销商）将按照以上圭表。售历程中正在践诺配，量向下取整正确到1股每个配售对象的获配数，者中申购数目最大的配售对象形成的零股分派给A类投资；没有A类投资者若配售对象中，者中申购数目最大的配售对象则形成的零股分派给B类投资。量相通时当申购数，平台显示的申报年光及申报编号为准）最早的配售对象形成的零股分派给申购年光（以上交所生意治理编造。

　　售对象的申购股数上限为28、本次网下刊行每个配,0万股94，数目的49.98%约占网下初始刊行。对象应苛峻苦守行业囚系恳求网下投资者及其治理的配售，造和合规治理强化危险控，购价值和拟申购数目幼心合理确定拟申。步询价时插手初，及正在上交所互联网来往平台填报的近来一个月末（招股意向书刊载日上个月的最终一个天然日请异常谨慎拟申购价值和拟申购数目对应的拟申购金额是否赶过其供应给保荐人（主承销商），总资产与询价前总资产的孰低值即2023年4月30日）的；不满一个月的配售对象建立，日前第五个来往日（2023年5月11日请异常谨慎拟申购金额是否赶过开头询价，询价前总资产的孰低值T-8日）的总资产与。售对象不苦守行业囚系恳求保荐人（主承销商）出现配，资产表明原料中相应资产领域申购的赶过其向保荐人（主承销商）提交，该配售对象的报价有权拒绝或剔除。

　　23日（T日）申购无需缴纳申购款网上投资者申购日2023年5月，2日）按照中签结果缴纳认购款2023年5月25日（T+。

　　日（T-6日）至2023年5月17日（T-4日）刊行人和保荐人（主承销商）拟于2023年5月15，投资者举行网下推介向适合恳求的网下，向书》及其他已公然音信界限道演推介实质不超越《招股意，来往价值作出预测错误股票二级墟市。体陈设如下推介的具：

　　对象不得再插手网上刊行插手本次开头询价的配售，网下询价和网上申购若配售对象同时插手，分为无效申购网上申购部。

　　天资举行核查并有或者恳求其进一步供应联系表明原料刊行人和保荐人（主承销商）同见证状师将对投资者，予以主动配合投资者该当。相干方、投资者拒绝配合核查、未能完美提交联系原料或者提交的原料亏欠以消除其存正在执法、法则、楷模性文献和本布告规章的禁止插手网下刊行景遇的如投资者不适合条目、投资者或其治理的私募投资基金产物（含期货公司及其资管子公司资产治理企图）的出资方属于《治理想法》第二十六条所界定的，网下刊行、将其报价举动无效报价管束或不予配售刊行人和保荐人（主承销商）将拒绝其插手本次，告》中予以披露并正在《刊行公。与本次新股网下刊行的网下投资者违反规章参，形成的悉数负担应自行接受由此。

　　届满后限售期，中国证监会和上交所闭于股份减持的相闭规章插手政策配售的投资者对获配股份的减持合用。

　　初次提交报价纪录后（2）网下投资者，不得改正准则上，要改正具体有必，订价计划秩序应从头奉行，及之前报价是否存正在订价依照不充溢、订价计划秩序不完好等景况正在第2次提交的页面填写改价来由、改价幅度的逻辑谋略依照以，料存档备查并将相闭材。查网下投资者订价计划及联系内控轨造的主要依照提交实质及存档备查原料将举动后续囚系机构核。

　　足以消除其存正在执法、法则、楷模性文献禁止插手网下刊行景遇的如投资者拒绝配合核查、未能完美提交联系原料或者提交的原料不，网下刊行、将其报价举动无效报价管束或不予配售刊行人和保荐人（主承销商）将拒绝其插手本次，告》中予以披露并正在《刊行公。与本次新股网下刊行的网下投资者违反规章参，形成的悉数负担应自行接受由此。

　　的股票中本次刊行，通局部及限售期陈设网上刊行的股票无流，上交所上市之日起即可流利自本次公拓荒行的股票正在。

　　自营投资账户类配售对象（2）专业机构投资者，售对象资产领域呈文》并加盖公章应由网下投资者自行出具《网下配。配售对象证券账户和资金账户中的总资产金额出具机构准则上应填写2023年4月30日。

　　开头配售结果及网上中签结果布告》中披露本次网下配售对象获配股数限售景况刊行人与保荐人（主承销商）将于2023年5月25日（T+2日）《网下。曾经注销上述布告，对象投递相应陈设闭照即视同已向网下配售。

　　荐人（主承销商）”）担负本次刊行的保荐人（主承销商）中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保。

　　开头询价截止后1、本次网下，对网下投资者的报价资历举行核查刊行人和保荐人（主承销商）将，报价恳求”及联系执法法则的投资者的报价将被剔除不适合本布告“三、（一）网下投资者的插手条目及，无效视为；

　　00前正在中国证券业协会结束科创板网下投资者配售对象的注册使命（1）网下投资者未正在2023年5月17日（T-4日）12:，摄影闭恳求实时向保荐人（主承销商）提交网下投资者核查原料的或未于2023年5月17日（T-4日）正午12:00前按；

　　资者内部独立撰写结束的探索呈文2、订价依照该当起码搜罗网下投，程表明文献（如有）及探索呈文审批流。析、合理的估值订价模子、整体报价提议或者提议价值区间等实质探索呈文应包罗刊行人根本面探索、刊行人剩余才具和财政情状分。价值区间的报价提议为，不得赶过最低价值的20%最高价值与最低价值的差额。的提议价值或价值区间举行报价网下投资者应遵循订价依照给出，者超越提议价值区间举行报价准则上不得改正提议价值或。

　　配售刊行数目为18本次刊行初始政策,813,6股17，量的20.00%约占本次刊行数。按照“六、本次刊行回拨机造”中的准则举行回拨最终政策配售数目与初始政策配售数目的差额将。

　　指示异常，现3次中签后未足额缴款的景遇时网上投资者相接12个月内累计出，的越日起6个月（按180个天然日谋略自结算插手人近来一次申报其放弃认购，转换公司债券、可相易公司债券的网上申购含越日）内不得插手新股、存托凭证、可。证、可转换公司债券与可相易公司债券的次数团结谋略放弃认购的次数遵循投资者实质放弃认购新股、存托凭。

　　、保障资金和及格境表投资者资金为A类投资者1、公募基金、社保基金、养老金、年金基金，例为RA其配售比；

　　网下投资者很是名单和局部名单中的投资者或配售对象（7）被列入中国证券业协会发表的初次公拓荒行股票；

　　司、保障公司、财政公司、及格境表投资者及适合肯定条目的私募基金治理人等专业机构投资者1、本次网下刊行对象为经中国证券业协会注册的证券公司、基金治理公司、期货公司、信任公。插手本次网下开头询价及网下刊行其他法人和构造、部分投资者不得。

　　现投资者不苦守行业囚系恳求（6）保荐人（主承销商）发，产领域申购的赶过相应资，象的申购无效则该配售对；

　　页面中的填写细心事项请投资者用心阅读报备。0-12:00与13:00-17:00及2023年5月17日（T-4日）的9:00-12:00接听征询电话保荐人（主承销商）将陈设专人正在2023年5月15日（T-6日）、2023年5月16日（T-5日）的9:0，码为号。

　　以上景遇如爆发，告中止刊行缘故、还原刊行陈设等事宜刊行人和保荐人（主承销商）将实时公。刊行后中止，注册决断的有用期内正在中国证监会赞同，囚系恳求的条件下且满意会后事项，所挂号后经向上交，销商）将择机重开导行刊行人和保荐人（主承。

　　以及网下有用报价投资者未实时足额缴纳认购款的有用报价网下投资者未插手申购或者未足额申购，承诺担违约负担将被视为违约并，景况报中国证券业协会挂号保荐人（主承销商）将违约。

　　询价报价及网下申购时网下投资者插手开头，对象填写限售期陈设无需为其治理的配售，次刊行的网下限售期陈设一朝报价即视为回收本。

　　六条和《生意践诺细则》第七十一条（11）按照《治理想法》第五十，程存正在涉嫌违法违规或者存正在很是景遇的中国证监会和上交所出现证券刊行承销过，主承销商）暂停或中止刊行可责令刊行人和保荐人（，举行侦察管束对子系事项。

　　想法》和《私募投资基金治理人备案和基金挂号想法（试行）》楷模的私募投资基金的6、若配售对象属于《中华国民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监视治理暂行，初次公拓荒行股票网下投资者私募基金治理人注册为科创板，以下条目应适合：

　　幼变更单元为0.01元网下投资者申报价值的最。申购数目为250万股每个配售对象的最低拟，局部必需是10万股的整数倍拟申购数目赶过250万股的，赶过2且不得,0万股94。定举行开头询价投资者应按规，应的执法负担并自行接受相。

　　2023年5月16日（T-5日）为基准日4、以本次刊行开头询价日动手前两个来往日，日前20个来往日（含基准日）所持有上海墟市非限售A股股份和非限售存托凭证日均市值应为1除了插手本次刊行开头询价的科创和创业等焦点封锁运作基金与封锁运作政策配售基金正在该基准,含）以上以表000万元（，易日（含基准日）所持有上海墟市非限售A股股份和非限售存托凭证日均市值应为6其他插手本次刊行的开头询价网下投资者及其治理的配售对象正在该基准日前20个交,（含）以上000万元。下刊行践诺细则》实施市值谋略规定遵循《网。

　　按照剔除不适合恳求投资者报价后的开头询价结果6、高价剔除机造：刊行人和保荐人（主承销商），间以上交所互联网来往平台纪录为准）由后到先、统一拟申购价值统一拟申购数目统一申报年光上按上交所生意治理编造平台自愿天生的配售对象依序夙昔到后的依序排序对统统适合条目的配售对象的报价遵循拟申购价值由高到低、统一拟申购价值上按配售对象的拟申购数目由幼到大、统一拟申购价值统一拟申购数目上按申报年光（申报时，分派售对象的报价剔除报价最高部，统统网下投资者拟申购总量的1%剔除的拟申购量不低于适合条目的。最低价值与确定的刊行价值相通时当拟剔除的最高申报价值局部中的，报可不再剔除对该价值的申。插手网下申购剔除局部不得。

　　询价报价及网下申购时网下投资者插手开头，对象填写限售期陈设无需为其治理的配售，次刊行的网下限售期陈设一朝报价即视为回收本。

　　交开头询价报价前（2）投资者正在提，产领域景况该当允许资，初询录入阶段不然无法进入。投资者及其治理的配售对象已充溢知悉允许实质为“插手本次新股申购的网下，金额上限（拟申购价值×初询布告中的网下申购数目上限）举行确认将对初询布告恳求的基准日对应的资产领域是否赶过本次刊行可申购，真相相符该确认与。格×拟申购数目）不赶过其资产领域上述配售对象拟申购金额（拟申购价，商）恳求提交资产领域数据且已按照保荐人（主承销，、切实、有用该数据可靠。因违反前述允许所惹起的悉数后果”上述网下投资者及配售对象自行接受。

　　金、保障资金、及格境表投资者资金等配售对象（1）公募基金、社保基金、养老金、年金基，售对象资产领域呈文》并加盖公章应由网下投资者自行出具《网下配，领域呈文》并加盖估值或托管生意专用章或者由托管机构出具《网下配售对象资产。日配售对象账户的资产估值表中总资产金额出具机构准则上应填写2023年4月30；年光不满一个月的配售对象账户建立，5月11日（T-8日）配售对象账户资产估值表中总资产金额出具机构准则上应填写询价首日前第五个来往日即2023年。

　　获足额申购的景况下3、正在网上刊行未，以回拨给网下投资者网上申购亏欠局部可，回拨后向网下，能足额申购的景况下有用报价投资者仍未，止刊行则中；

　　是否适合刊行人及保荐人（主承销商）确定的网下投资者圭表举行核查（一）刊行人和保荐人（主承销商）将对供应有用报价的网下投资者，投资者条目的不适合配售，剔除将被，网下配售不行插手；

　　造启动前回拨机，行数目为58网下初始发,208,7股20，后刊行数目的80.00%约占扣除初始政策配售数目；行数目为14网上初始发,047,0股50，后刊行数目的20.00%约占扣除初始政策配售数目。次刊行总数目扣除最终政策配售数目最终网下、网上刊行合计数目为本，量将按照回拨景况确定网上及网下最终刊行数。

　　科创板IPO刊行（1）就统一次，投资者提交的2次开头询价报价纪录互联网来往平台至多纪录统一网下。部配售对象录入悉数报价纪录后网下投资者为拟插手报价的全，次性提交该当一。报价纪录的提交2次，的报价纪录为准以第2次提交。

　　苦守行业囚系恳求网下投资者应苛峻，）提交总资产领域表明原料如实向保荐人（主承销商，资产金额与PDF盖印版及其他表明原料中对应的总资产金额连结一律确保其填写的《网下配售对象资产领域呈文》EXCEL电子版中的总，提交的《网下配售对象资产领域呈文》中对应的总资产金额且配售对象拟申购金额不得赶过其向保荐人（主承销商）。对象资产领域呈文》中对应的总资产金额如配售对象拟申购金额赶过《网下配售，绝或剔除该配售对象的报价保荐人（主承销商）有权拒。公章或表部表明机构公章上述表明原料需加盖公司。

　　询价解散后（3）开头，阶段网下初始刊行数目的拟申购总量亏欠开头询价，亏欠开头询价阶段网下初始刊行数目的或剔除最高报价局部后结余拟申购总量；

　　用比例限售方法网下刊行局部采，谋略）的限售刻日为自愿行人初次公拓荒行股票并上市之日起6个月网下投资者该当允许配售对象最终获配股票数目的10%（向上取整。象获配的股票中即每个配售对，份无穷售期90%的股，上市来往之日起即可流利自本次刊行股票正在上交所；限售期为6个月10%的股份。询价报价及网下申购时网下投资者插手开头，对象填写限售期陈设无需为其治理的配售，次刊行的网下限售期陈设一朝报价即视为回收本。

　　轨造规定协议了网下投资者的圭表保荐人（主承销商）已按照联系。）网下投资者的插手条目及报价恳求”整体圭表及陈设请见本布告“三、（一。投资者圭表恳求的投资者方能插手本次刊行开头询价只要适合刊行人及保荐人（主承销商）确定的网下。与本次刊行开头询价的不适合联系圭表而参，该活动激励的后果须自行接受全盘由，务）（以下简称“生意治理编造平台”）中将其报价设定为无效保荐人（主承销商）将正在上交所生意治理编造平台（刊行承销业，板上市刊行布告》（以下简称“《刊行布告》”）中披露联系景况并正在《上海新相微电子股份有限公司初次公拓荒行股票并正在科创。

　　款账户/账号等申报音信与注册音信纷歧律的（2）配售对象名称、证券账户、银行收付；象的报价局部为无效报价该音信纷歧律的配售对；

　　询价前开头，一个月末（招股意向书刊载日上个月的最终一个天然日投资者须正在上交所互联网来往平台（）内如实填写近来，30日）的总资产即2023年4月；间不满一个月的配售对象建立时，来往日（2023年5月11日如实填写截至询价首日前第五个，）的总资产T-8日。承销商）供应的资产领域呈文及联系表明文献中载明的资产领域一律网下投资者正在互联网来往平台填写的资产领域该当与其向保荐人（主；一律的若不，下投资者自行接受所形成的后果由网。

　　行审核比对相干方网下投资者需自，存正在任何直接或间接相干相闭的新股网下询价确保不加入与刊行人和保荐人（主承销商）。主承销商）不存正在任何直接或间接相干相闭投资者插手询价即视为与刊行人和保荐人（。者的缘故如因投资，爆发相干方配售等景况导致相干方插手询价或，所形成的悉数负担投资者承诺担由此。

　　有用手机号码用户正在供应，机验证码罗致得手，凯旋后并登录，4日）正午12:00行进行投资者音信报备请按如下步伐正在2023年5月17日（T-；

　　方可且必需举动有用报价投资者插手申购正在开头询价时刻供应有用报价的配售对象。遵循以下方法确定有用报价投资者：

　　上交所互联网来往平台举行3、本次刊行开头询价通过，互联网来往平台网下投资者CA证书即原网下IPO申购平台CA证书）网下投资者该当处置结束互联网来往平台CA证书后方可插手本次刊行（。

　　日）披露的《网下开头配售结果及网上中签结果布告》网下获配投资者应按照2023年5月25日（T+2，新股认购资金实时足额缴纳，（T+2日）16:00前到账资金应于2023年5月25日。

　　、专项资产治理企图治理人（中金公司）已缔结允许函插手本次政策配售的保荐人联系子公司（中金资产），东位置影响刊行人寻常坐褥筹划允许不使用获配股份博得的股，内寻求刊行人管造权不正在获配股份限售期。

　　局部报价后正在剔除最高，）按照网下刊行询价报价景况刊行人和保荐人（主承销商，场估值秤谌、所属行业二级墟市估值秤谌等方面归纳评估公司合理投资价格、可比公司二级市，场景况、召募资金需求及承销危险等成分充溢商量网下投资者有用申购倍数、市，量、有用报价投资者及有用拟申购数目幼心合理确定刊行价值、最终刊行数。确定的刊行价值是否超越“四个数孰低值”刊行人和保荐人（主承销商）将幼心评估，出幅度以及超。出的如超，高于30%超越幅度不。

　　次刊行可申购金额上限=配售对象拟申购价值×2关于资产领域赶过本次刊行可申购金额上限（本,0万股94，配售对象下同）的，可申购金额上限”栏目膺选择“是”应正在“资产领域是否赶过本次刊行，”栏目填写整体资产领域金额并遴选正在“资产领域（万元）；行可申购金额上限的配售对象关于资产领域未赶过本次发，行可申购金额上限”膺选择“否”应正在“资产领域是否赶过本次发，”栏目填写整体资产领域金额并必需正在“资产领域（万元）。

　　的北京市海问状师工作所核查经保荐人（主承销商）和邀请，行人确认并经发，持有人均为刊行人的高级治理职员与中心员工中金新相微电子1号专项资产治理企图的份额。中心员工插手本次政策配售设立的专项资产治理企图”上述专项资产治理企图属于“刊行人的高级治理职员与。

　　23日（T日）的9:30-15:00本次网下申购的年光为2023年5月。交有用报价的配售对象必需插手网下申购《刊行布告》中发表的正在开头询价阶段提。下申购时正在插手网，效报价配售对象填写并提交申购价值和申购数目网下投资者必需正在互联网来往平台为其治理的有，刊行确定的刊行价值个中申购价值为本次；的有用报价所对应的有用申报数目申购数目为其正在开头询价阶段提交。

　　资者阐扬专业的墟市化订价才具异常提示：为进一步催促网下投，观、诚信的准则遵命独立、客，础上合理确定申报价值正在充溢、深切探索的基，平台中对资产领域和幼心报价举行允许恳求网下投资者正在上交所互联网来往。以下恳求操作网下投资者按：

　　销商）供应配售对象的资产领域呈文及联系表明文献⑥总资产领域表明文献：投资者需向保荐人（主承。载”中下载相应模板投资者需正在“模板下，整并上传填写完，动模板花样请勿专擅改。刊载日上个月的最终一个天然日（即2023年4月30日）《网下配售对象资产领域呈文》的估值日为《招股意向书》。体恳求请参见下文“3、总资产领域表明的异常恳求”差别类型的配售对象需提交总资产领域表明文献的具。

　　扣除最终政策配售数目后本次公拓荒行数目的70%时当浮现网下和网上投资者缴款认购的股份数目合计亏欠，商）将中止本次新股刊行刊行人和保荐人（主承销，后续陈设举行音信披露并就中止刊行的缘故和。

　　投资者认购亏欠的插手政策配售的，数目的差额将起首回拨至网下刊行最终政策配售数目与初始政策配售。

　　者数目不得少于10家（2）有用报价的投资；0家的少于1，商）将中止刊行并予以布告刊行人和保荐人（主承销。

　　新股刊行的联系执法法则投资者需充溢知道相闭，告的各项实质用心阅读本公，价准则和配售准则知悉本次刊行的定，于禁止插手网下询价的景遇正在提交报价前应确保不属，适合联系执法法则及主管部分的规章并确保其拟申购数目和将来持股景况。旦提交报价投资者一，者插手本次报价适合执法法则和本布告的规章保荐人（主承销商）视为该投资者允许：投资，及相应后果由投资者自行接受由此形成的全盘违法违规活动。

　　价局部被剔除且未被认定为无效的报价为有用报价（1）申报价值不低于刊行价值、未举动最高报，数目为有用申报数目有用报价对应的申报。

　　股比例5%以上的股东（2）主承销商及其持，高级治理职员和其他员工主承销商的董事、监事、；职员不妨直接或间接践诺管造、合伙管造或施加巨大影响的公司主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级治理，司和控股股东管造的其他子公司以及该公司控股股东、控股子公；

　　初次提交报价纪录后（2）网下投资者，不得改正准则上xg111.net要改正具体有必，订价计划秩序应从头奉行，及之前报价是否存正在订价依照不充溢、订价计划秩序不完好等景况正在第2次提交的页面填写改价来由、改价幅度的逻辑谋略依照以，料存档备查并将相闭材。查网下投资者订价计划及联系内控轨造的主要依照提交实质及存档备查原料将举动后续囚系机构核。

　　月23日（T日）15:00同时截止本次刊行网上彀下申购于2023年5。解散后申购，况于2023年5月23日（T日）决断是否启动回拨机造刊行人和保荐人（主承销商）将按照网上彀下申购总体情，行的领域举行医治对网下和网上发。投资者开头有用申购倍数确定回拨机造的启动将按照网上：

　　申购阶段正在网下，需缴付申购资金网下投资者无，日（T+2日）缴纳认购资金获配后正在2023年5月25。

　　”）与网上向持有上海墟市非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会大多投资者订价刊行（以下简称“网上刊行”）相连合的方法举行本次刊行采用向插手政策配售的投资者定向配售（以下简称“政策配售”）、网下向适合条目的网下投资者询价配售（以下简称“网下刊行。下刊行由保荐人（主承销商）负担构造践诺本次刊行的政策配售、开头询价及网上、网。荐人（主承销商）处举行本次刊行的政策配售正在保，O网下询价申购）（以下简称“互联网来往平台”）举行开头询价和网下申购均通过上交所互联网来往平台（IP，交所来往编造举行网上刊行通过上，真阅读本布告请投资者认。刊行电子化的周到实质闭于开头询价和网下，网下刊行践诺细则》等联系规章请查阅上交所网站（）发表的《。

　　金、保障资金和及格境表投资者资金结余报价的中位数和加权均匀数（3）剔除最高报价局部后公募基金、社保基金、养老金、年金基；

　　月22日（T-1日）构造陈设本次刊行网上道演刊行人及保荐人（主承销商）拟于2023年5，向书》及其他已公然音信界限道演推介实质不超越《招股意。上海新相微电子股份有限公司初次公拓荒行股票并正在科创板上市网上道演布告》闭于网上道演的整体音信请参阅2023年5月19日（T-2日）刊载的《。

　　正午12:00前通过中金公司注册造IPO网下投资者核查编造（网址：）按照提示填写并提交联系核查原料网下投资者及其治理的配售对象应于2023年5月15日（T-6日）至2023年5月17日（T-4日）。恳求提交如不按，认定该配售对象的申购无效保荐人（主承销商）有权。

　　资者举行配售后2、向A类投，将向B类投资者配售保荐人（主承销商），配售比例均不低于B类并确保A类投资者的，≥RB即RA；

　　资者圭表的投资者均需提交《网下投资者允许函》①成心插手本次开头询价且适合本次刊行网下投。的电子版《网下投资者允许函》提交的方法为点击确认自愿天生，击确认一朝点，投资者允许函》的全文实质视同为赞同并允许《网下，网下刊行所需的悉数文献并允许如实供应了本次，实性、切实性、完美性和实时性负担并保障对供应的统统文献材料的真，何漏掉或误导确认没有任。

　　》和《承销生意规定》依照《生意践诺细则，份有限公司初次公拓荒行并正在科创板上市的政策配售允许函》插手政策配售的投资者已缔结《闭于插手上海新相微电子股，规定》规章的联系事项举行了允许对《生意践诺细则》和《承销生意。

　　载”中下载《配售对象出资方根本音信表》除此以表的其他配售对象均需正在“模板下，整并上传填写完。时需上传EXCEL版及盖印版PDF提交《配售对象出资方根本音信表》。

　　模汇总表》除表）提交后还需下载打印统统的电子文献（《配售对象资产规，扫描上传方能结束本次挂号并正在规章的年光内签章后。方音信表》《配售对象出资方根本音信表》（如有）需下载签章后并上传的文献搜罗：《网下投资者相干。

　　正在剔除最高局部报价后7、确定刊行价值：，将按照网下刊行询价报价景况刊行人和保荐人（主承销商），场估值秤谌、所属行业二级墟市估值秤谌等方面归纳评估公司合理投资价格、可比公司二级市，场景况、召募资金需求及承销危险等成分充溢商量网下投资者有用申购倍数、市，报价局部后结余报价的中位数和加权均匀数幼心评估订价是否超越网下投资者剔除最高，下简称“年金基金”）、适合《保障资金利用治理想法》等规章的保障资金（以下简称“保障资金”）和及格境表投资者资金结余报价的中位数和加权均匀数的孰低值（以下简称“四个数孰低值”）以及公然召募方法设立的证券投资基金（以下简称“公募基金”）、宇宙社会保险基金（以下简称“社保基金”）、根本养老保障基金（以下简称“养老金”）、企业年金基金和职业年金基金（以，出幅度以及超。出的如超，高于30%超越幅度不。

　　与拟申购数目同时申报的方法举行3、本次开头询价采纳拟申购价值，价值和该价值对应的拟申购数目网下投资者报价该当包罗每股。的差别配售对象账户别离填报一个报价插手询价的网下投资者可认为其治理，每股价值和该价值对应的拟申购股数每个报价该当包罗配售对象音信、。的差别拟申购价值不赶过3个统一网下投资者悉数报价中。询价时开头，报的拟申购价值中统一网下投资者填，不得赶过最低价值的20%最高价值与最低价值的差额。

　　否赶过本次刊行可申购金额上限”和“资产领域（万元）”（3）投资者应正在开头询价报价表格中填写“资产领域是。

　　进一步楷模科创板新股刊行承销程序4、网下投资者幼心报价恳求：为，立、客观、幼心的准则插手网下询价恳求网下投资者苛峻遵循科学、独，如下整体：

　　18日（T-3日）9:30-15:002、本次开头询价年光为2023年5月。年光内正在上述，填写、提交拟申购价值和拟申购数目投资者可通过上交所互联网来往平台。

　　政策配售数目后（9）扣除最终，量合计亏欠本次公拓荒行数目的70%网下和网上投资者缴款认购的股份数；

　　不适合250万股的最低数目恳求（4）单个配售对象拟申购数目，合10万股的整数倍或者拟申购数目不符，象的申报无效则该配售对；

　　投资者根本音信第二步：提交，精确的投资者全称搜罗输入并遴选，号码和精确的协会编码输入精确的开业牌照，系人姓名以及联，办公电话邮箱和。及下一步”点击“存在；

　　下投资者细心异常指示网，资者幼心报价为鞭策网下投，下投资者资产领域便于核查科创板网，来往平台中对资产领域举行允许恳求网下投资者正在上交所互联网，开头询价”中联系步伐举行操作请网下投资者按“三、（五）。承销商）供应的资产领域呈文及联系表明文献中载明的资产领域一律网下投资者正在互联网来往平台填写的资产领域该当与其向保荐人（主；致的纷歧，下投资者自行接受所形成的后果由网告上海新相微电子股份有限公司首次公开发行。

　　允许函》恳求《网下投资者，受本次刊行的网下限售期陈设网下投资者一朝报价即视为接。“七、（五）网下比例限售”整体限售期陈设请见本布告。

　　配售对象的整体恳求第五步：按照差别，板均正在页面右侧的“模板下载”处）提交相应的原料（所需提交的原料模。

　　务规定》《网下投资者治理规定》以及《网下投资者分类评议和治理指引》等规定规章的网下投资者圭表2、插手本次网下刊行的投资者应适合《治理想法》《生意践诺细则》《网下刊行践诺细则》《承销业。

　　期为来往日2、上述日，件影响本次刊行如遇巨大突发事，商）将实时布告保荐人（主承销，刊行日程改正本次；

　　交开头询价报价前（1）投资者正在提，报价举行允许该当对幼心，步询价录入阶段不然无法进入初。及联系使命职员已遵命独立、客观、诚信的准则允许实质为“插手本次新股申购的网下投资者，评估和计划秩序苛峻奉行报价，础上理性幼心报价正在充溢探索的基，前不流露本次报价、探问他人报价正在刊行人启动刊行后、询价解散，或抬高价值不居心压低，行人以及承销商举行合谋报价、咨议报价等任何违规活动”不存正在同插手询价的其他网下投资者及联系使命职员、发。

　　交所互联网来往平台举行1、本次开头询价通过上，0前正在中国证券业协会结束科创板网下投资者配售对象的注册使命网下投资者应于2023年5月17日（T-4日）正午12:0，网来往平台CA证书且已开明上交所互联，用户后方可插手开头询价成为互联网来往平台的。来往平台网址为上交所互联网。址插手本次刊行的开头询价和网下申购适合条目的网下投资者可能通过上述网。

　　金、保障资金、及格境表投资者资金、机构自营投资账户④若配售对象属于公募基金、社保基金、养老金、年金基，象出资方根本音信表》则无需提交《配售对。

　　企图（以下简称“中金新相微电子1号”或“专项资产治理企图”）（3）中金新相微电子1号员工插手科创板政策配售纠集资产治理。

　　网下投资者存不才列景遇的5、网下投资者或配售对象，向中国证券业协会呈文并布告保荐人（主承销商）将实时：

　　刊载日（2023年5月15日1、网下投资者须于招股意向书，询价日（2023年5月18日T-6日）13:00后至开头，交订价依照和内部探索呈文给出的提议价值或价值区间T-3日）9:30前通过上交所互联网来往平台提。提交订价依照前网下机构投资者，部审批流程该当奉行内。提议价值或价值区间的网下投资者未正在询价动手条件交订价依照和，与询价不得参。

　　次刊行中1、本，投资者天资以及墟市景况后归纳确定插手政策配售的投资者的遴选正在商量，以下三类要紧搜罗：

　　董事、监事、高级治理职员和其他员工（1）刊行人及其股东、实质管造人、；不妨直接或间接践诺管造、合伙管造或施加巨大影响的公司刊行人及其股东、实质管造人、董事、监事、高级治理职员，司和控股股东管造的其他子公司以及该公司控股股东、控股子公；

　　本次刊行的股票中9、限售期陈设：，通局部及限售期陈设网上刊行的股票无流，上交所上市之日起即可流利自本次公拓荒行的股票正在。

　　但不限于挂号函、挂号编造截屏）⑤供应产物挂号表明文献（搜罗。的私募基金网下投资者统统拟插手本次刊行，基金挂号核查原料均应提交私募投资。私募基金本款所称，式向及格投资者召募资金设立的投资基金系指正在中华国民共和国境内以非公然方，的以投资运动为宗旨设立的公司或者合股企业搜罗资产由基金治理人或者通常合股人治理。挂号的配售对象中正在中国证券业协会，其子公司建立的私募基金产物亦需供应上述挂号核查原料归属于证券公司、基金治理公司、保障公司、期货公司及，公司定向资产治理企图、纠集资产治理企图或限额特定资产治理企图、保障机构资产治理产物、期货公司及其资管子公司资产治理企图等上述私募基金产物搜罗但不限于：基金公司及其资产治理子公司一对多专户理产业物或一对一专户理产业物、证券公司及其资产治理子，挂号的私募投资基金治理人或私募基金需求向中国证券投资基金业协会备案，确认函的盖印扫描件或挂号编造截屏等其他表明原料需供应由中国证券投资基金业协会揭晓的有用的挂号。

　　票数目的70%向A类投资者举行配售1、优先陈设不低于回拨后网下刊行股。申购量亏欠陈设数目的要是A类投资者的有用，将取得全额配售则其有用申购，类投资者举行配售结余局部可向B；

　　略配售刊行数目为182、本次刊行初始战,813,6股17，量的20.00%约占本次刊行数。月19日（T-2日）确定刊行价值后确定最终政策配售比例和金额将正在2023年5。数目的差额将按照回拨机造规章的准则举行回拨插手政策配售的投资者最终配售数目与初始配售。

　　每个配售对象的申购股数上限为25、网下申购上限：本次网下刊行,0万股94，量的49.98%占网下初始刊行数。对象应苛峻苦守行业囚系恳求网下投资者及其治理的配售，造和合规治理强化危险控，购价值和拟申购数目幼心合理确定拟申。

　　配售的投资者名称、政策配售回拨、允许认购股票数目以及限售期陈设等2023年5月22日（T-1日）发表的《刊行布告》将披露插手政策。布告》（以下简称“《网下开头配售结果及网上中签结果布告》”）将披露最终获配的插手政策配售的投资者名称、股票数目以及限售期陈设等2023年5月25日（T+2日）发表的《上海新相微电子股份有限公司初次公拓荒行股票并正在科创板上市网下开头配售结果及网上中签结果。

　　者周到报价景况（4）网下投资，格及对应的拟申购数目、刊行价值的要紧依照整体搜罗投资者名称、配售对象音信、申购价，网下投资者逾额认购倍数以及刊行价值所对应的。

　　投资者细心的是异常指示网下，股刊行承销程序为进一步楷模新，立、客观、幼心的准则插手网下询价恳求网下投资者苛峻遵循科学、独，如下整体：

　　票刊行后拟正在科创板上市10、危险提示：本次股，高的投资危险该墟市拥有较。险高、功绩担心稳、退市危险上等特色科创板公司拥有研发参加大、筹划风，大的墟市危险投资者面对较。刊行股票并正在科创板上市招股意向书》（以下简称“《招股意向书》”）中披露的危险成分投资者应充溢知道科创板墟市的投资危险及本公司《上海新相微电子股份有限公司初次公然，投资决断幼心作出。

　　23年5月23日（T日）结束回拨后刊行人和保荐人（主承销商）正在20，网下投资者举行配售将按照以下准则对：

　　行或者网上刊行一种方法举行申购9、每一配售对象只可遴选网下发。价的配售对象凡插手开头询，有用报价无论是否，与网上刊行均不行再参。

　　者及其治理的配售对象应苛峻苦守行业囚系恳求3、网下投资者资产领域核查恳求：网下投资，月末（招股意向书刊载日上个月的最终一个天然日如实向保荐人（主承销商）供应配售对象近来一个，恳求详见本布告“三、（二）网下投资者核查原料的提交方法”）即2023年4月30日）的资产领域呈文及联系表明文献（整体。间不满一个月的配售对象建立时，来往日（2023年5月11日准则上以开头询价日前第五个，产物总资产为准T-8日）的。

　　股票数目为91本次公拓荒行,059,3股88，本的比例约为20.00%刊行股份占公司刊行后总股，拓荒行新股悉数为公，股让与不设老。总股本为459本次刊行后公司,295,2股41。

　　资者允许函（机构投资者）1、需提交的材料：网下投；息表（机构投资者）网下投资者相干方信；产表明原料配售对象资。表此，、机构自营投资账户表的其他配售对象需供应《配售对象出资方根本音信表》除公募基金、养老金、社保基金、年金基金、保障资金、及格境表投资者资金；资基金治理人或私募基金需供应产物挂号表明文献需求向中国证券投资基金业协会备案挂号的私募投。

　　市刊行结果布告》（以下简称“《刊行结果布告》”）中披露网上、网下投资者获配未缴款金额以及保荐人（主承销商）的包销比例保荐人（主承销商）将正在2023年5月29日（T+4日）刊载的《上海新相微电子股份有限公司初次公拓荒行股票并正在科创板上，配售但未足额缴款的网下投资者列表公示并着重证明取得开头。

　　刊行的统统网下投资者5、拟插手本次网下，0前通过中金公司注册造IPO网下投资者核查编造（网址：）提交核查原料和资产表明原料应于2023年5月15日（T-6日）至2023年5月17日（T-4日）正午12:0。（主承销商）核查认证上述文献需经由保荐人。、无法寻常运转时如编造浮现毛病，-4日）12:00前利用应急通道提交原料网下投资者可正在2023年5月17日（T。（主承销商）核查认证上述文献需经由保荐人。致电征询电话如有题目请。

　　日）（含T-2日）前20个来往日的日均持有市值谋略投资者持有的市值按其2023年5月19日（T-2，23日（T日）申购多只新股可同时用于2023年5月。上刊行践诺细则》的联系规章投资者持有的市值应适合《网。

　　刊行数目的5.00%初始跟投比例为本次，4即,955,4股29。购数目与最终实质刊行领域联系因保荐联系子公司最终实质认，保荐人联系子公司最终实质认购数目举行调度保荐人（主承销商）将正在确定刊行价值后对。

　　资者无法寻常利用其互联网来往平台举行开头询价或网下申购使命3、如因上交所互联网来往平台编造毛病或非可控成分导致网下投，荐人（主承销商）相闭请网下投资者实时与保。

　　实性、提交材料的切实完美性负担投资者须对其填写的音信的切实真。T-4日）正午12:00之前结束原料提交投资者未按恳求正在2023年5月17日（，可靠、不切实、不完美景遇的或虽结束原料提交但存正在不，开头报价被界定为无效报价则将无法加入询价配售或者。

　　销商）提交《相干方根本音信表》③统统投资者均须向保荐人（主承。下载”中下载模板投资者需正在“模板，整并上传填写完。上传EXCEL版及盖印版PDF提交《相干方根本音信表》时需。

　　科创板IPO刊行（1）就统一次，投资者提交的2次开头询价报价纪录互联网来往平台至多纪录统一网下。部配售对象录入悉数报价纪录后网下投资者为拟插手报价的全，次性提交该当一。报价纪录的提交2次，的报价纪录为准以第2次提交。

　　日获配多只新股网下投资者好像，新股别离缴款请务必按每只。只新股的景况同日获配多，笔统共金额如只汇一，形成入账朽败团结缴款将会，由投资者自行接受由此形成的后果。

　　）项所述人士的相闭亲密的家庭成员（4）上述第（1）、（2）、（3，弟姐妹及其夫妇、夫妇的兄弟姐妹、后代夫妇的父母搜罗夫妇、后代及其夫妇、父母及夫妇的父母、兄；